中原證券公告，公司收到河南證監局行政監管措施決定書。經查，公司存在合規管理制度不健全，機制不完善；公司合規管理意識薄弱，合規人員配置不足；公司內控管理制度執行不到位；公司重業務收入，輕風險控制，考核激勵機制失衡等違規行為，河南證監局責令公司在4月22日前予以改正，并于4月30日前提交書面報告；對趙麗峰、謝雪竹予以公開譴責。