中信證券公告，2015年，公司曾收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，2017年5月24日，公司收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書，其中提及，前述調(diào)查的內(nèi)容是公司融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，與司度（上海）貿(mào)易有限公司的相關(guān)業(yè)務(wù)或涉嫌違反相關(guān)規(guī)定。2018年11月5日，就前述調(diào)查，公司收到證監(jiān)會結(jié)案通知書其中提及，經(jīng)審理，中國證監(jiān)會認(rèn)為公司的涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。小財(cái)注：2017年5月24日，中信證券公告，因存在違反“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.6萬元，并處人民幣3億元罰款。